金融界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察(chá)委(wěi)员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互(hù)换通下(xià)的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日(rì)启动。初(chū)期，全部境外投资者通过北(běi)向互换通(tōng)开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名(míng)义(yì)本金(jīn)净(jìng)额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会(huì)、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地利(lì)率互换(huàn)市场互联(lián)互通合(hé)作

　　为促进(jìn)内地与香港(gǎng)金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平(píng)金融(róng)开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国(guó)人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监(jiān)察(chá)委员(yuán)会（以下简称香港(gǎng)证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管理局(jú)（以下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇(huì)交易中心(xīn)（全国(guó)银(yín)行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港场外结算有限公司（以下(xià)简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互(hù)通合作（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港(gǎng)及其他(tā)国家和地(dì)区的(de)境外投资(zī)者可(kě)通过两地基础(chǔ)设施互(hù)联互通参(cān)与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺(shùn)利(lì)，“北向互换通(tōng)”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。为便(biàn)于“北(běi)向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为(wèi)利率互换产品，报(bào)价、交易(yì)及结算币(bì)种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境内投资者(zhě)（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利率互换(huàn)集中清算业(yè)务(wù)的清(qīng)算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投(tóu)资者(zhě)为符(fú)合(阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢hé)人民银行(xíng)要求并完(wán)成内地(dì)银行间债(zhài)券市场准入备(bèi)案的(de)境外(wài)机构(gòu)投(tóu)资者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向互换通”交易(yì)权限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权(quán)限的境外投资者(zhě)需同时申请成为场外结算公司的(de)清算会员或该(gāi)类(lèi)会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)与人民(mín)银行认(rèn)可(kě)的(de)境外电(diàn)子交易平台互联提供(gōng)交易(yì)服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外(wài)结算公司建立中央对手方清(qīng)算机构互联互通，共(gòng)同向境内(nèi)外投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初(chū)期，全(quán)部境(jìng)外投(tóu)资者通过“北(běi)向互换通(tōng)”开展利率互换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本金净额每(měi)日不超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司(sī)针对双方清算所之间的风(fēng)险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互换通”资源(yuán)池。初(chū)期，上海(hǎi)清算所与场外结算(suàn)公司(sī)之间净头(tóu)寸对应(yīng)的(de)“互换通”资源池风(fēng)险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上(shàng)限不超过(guò)人民(mín)币40亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　二、人(rén)民银行(xíng)、香港证监(jiān)会和(hé)香(xiāng)港金管(guǎn)局(jú)已就(jiù)“互换(huàn)通(tōng)”涉(shè)及(jí)的(de)跨(kuà)境监(jiān)管合作原则和具体(tǐ)安排达成共(gòng)识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)相关(guān)事宜(yí)的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地(dì)监管机构(gòu)在债券(quàn)及衍生品市场方(fāng)面的(de)监管合作安(ān)排和联络(luò)协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和(阴肖阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢hé)公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所和(hé)场外结算公司应当依法(fǎ)履行“互换(huàn)通(tōng)”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定(dìng)及业务规(guī)则，加强(qiáng)内部(bù)控制，防范(fàn)和(hé)控(kòng)制风(fēng)险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者(zhě)应(yīng)当充(chōng)分了解两地市场(chǎng)法律法规、业务规则(zé)和实践操作的(de)差异，评估和(hé)控(kòng)制风险，理性开展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联(lián)系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准(zhǔn)备。

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